關(guān)于印發(fā)廣德市政府重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金

高質(zhì)量發(fā)展若干意見的通知

政辦規(guī)〔2025〕7號

 

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市直有關(guān)單位：

《廣德市政府重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》業(yè)經(jīng)市政府第51次常務(wù)會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

 

廣德市人民政府辦公室

2025年4月8日

（此件公開發(fā)布）

 

廣德市政府重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展的若干意見

 

第一章 總則

第一條　為充分發(fā)揮廣德市政府重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金”）的引導(dǎo)和撬動作用，根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施〉的通知》（國辦發(fā)〔2024〕31號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2025〕1號）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本意見。

第二條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金是由市政府通過預(yù)算安排，與社會資本共同出資設(shè)立，采用市場化方式運(yùn)作的投資基金。其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政政策導(dǎo)向作用，貫徹市委、市政府重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，加快推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

第三條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金首期規(guī)模10億元，政府出資部分應(yīng)納入財政預(yù)算管理，根據(jù)財力情況逐年安排資金到位，防止資金閑置。

二、組織架構(gòu)和職責(zé)分工

第四條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金的組織架構(gòu)包括基金投資管理委員會（下設(shè)辦公室）、廣德經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)投資開發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“市經(jīng)開集團(tuán)”）、基金管理公司。

第五條　基金投資管理委員會（以下簡稱“投委會”）作為市政府投資基金的審定機(jī)構(gòu)，設(shè)主任一名，副主任兩名。市政府主要負(fù)責(zé)同志任主任，分管負(fù)責(zé)同志任副主任。成員包括市發(fā)改委、市財政局（國資委）、市工信局、市科技局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、市司法局、市金融服務(wù)中心、廣德經(jīng)開區(qū)管委會、新杭鎮(zhèn)、邱村鎮(zhèn)、誓節(jié)鎮(zhèn)、市招商合作中心、市經(jīng)開集團(tuán)等單位負(fù)責(zé)同志。投委會下設(shè)辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在財政局，市財政局主要負(fù)責(zé)同志任辦公室主任。

第六條　投委會主要職責(zé)：審定整體規(guī)劃，確定基金的投資方向；審定管理制度；審定年度投資計劃及其調(diào)整方案、年度投資計劃執(zhí)行情況；審定年度投資運(yùn)作管理報告及績效評價情況；需要審議的其他重大事項(xiàng)。

第七條　投委會辦公室主要職責(zé)：貫徹落實(shí)投委會的決定；

研究制定管理、評價等辦法；負(fù)責(zé)組織召開投委會相關(guān)會議；執(zhí)行投委會交辦的其他事項(xiàng)。

第八條　市財政局主要職責(zé)：統(tǒng)籌落實(shí)財政出資資金；制定設(shè)立及評價方案；負(fù)責(zé)監(jiān)督管理、政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；組織年度績效評價。

第九條　市金融服務(wù)中心主要職責(zé)：貫徹落實(shí)投委會決策部署，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；參與年度績效評價；統(tǒng)計、通報日常運(yùn)營情況。

第十條　市經(jīng)開集團(tuán)主要職責(zé)：參與設(shè)立方案的研究制定；代行出資人職責(zé)；督促基金管理公司履行合同約定的職責(zé)；定期向投委會辦公室報告基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；參與績效評價等。

第十一條　基金管理公司主要職責(zé)：負(fù)責(zé)對子基金、直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告，擬定投資方案和協(xié)議關(guān)鍵條款；負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負(fù)責(zé)對已投項(xiàng)目進(jìn)行日常監(jiān)管，定期向投委會辦公室報送項(xiàng)目運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；負(fù)責(zé)選擇中國境內(nèi)具有基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，并定期提交托管報告；負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度保障基金財產(chǎn)安全。

第三章 投資原則和要求

第十二條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金采用母子基金和直接投資相結(jié)合的運(yùn)行模式，子基金原則上以直投項(xiàng)目方式進(jìn)行投資，基金管理公司應(yīng)控制基金層級，防止多層嵌套影響政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

（一）對單個子基金的出資比例原則上不超過20%，最高不超過30%。

（二）直接投資是指市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金采取注入資本金、直接參股、跟進(jìn)投資、參與定向增發(fā)或優(yōu)先股等不同的股權(quán)投資管理形式。直接投資總規(guī)模原則上不低于市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的50%，對單個項(xiàng)目投資金額不超過市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的20%，且不為第一大股東。市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金直接投資原則上不做領(lǐng)投方，不做最大出資人，單個項(xiàng)目投資原則上不超過3000萬元。

第十三條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)圍繞新能源、信息電子、汽車零部件、智能裝備、新材料等市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、人才引領(lǐng)發(fā)展等關(guān)鍵領(lǐng)域投資。不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于廣德市內(nèi)投資項(xiàng)目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十四條　投資期限原則上不超過7年，存續(xù)期不超過10年，確需延長存續(xù)期的，須提請投委會決定。子基金存續(xù)期不得超過市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限。

第十五條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元，機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員最近5年不存在重大違法違規(guī)行為；

（二）有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

（三）具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（四）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例。

第十六條　市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向子基金派出代表，加強(qiáng)對子基金投向、運(yùn)作、財務(wù)等情況的監(jiān)督，強(qiáng)化盡職調(diào)查責(zé)任。

第四章 費(fèi)用和收益分配

第十七條　基金管理費(fèi)用以實(shí)繳出資為計提基數(shù)，按年支付。管理費(fèi)率不高于1.5%/年，同一管理人母子基金管理費(fèi)費(fèi)率累計不超過2%/年；子基金管理費(fèi)費(fèi)率不高于2%/年，退出期按照已投未退的投資金額減半收取，延長期不收取管理費(fèi)。

第十八條　對外投資應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確約定收益和虧損負(fù)擔(dān)方式，投資虧損應(yīng)由出資人共同承擔(dān)，市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第十九條  為激勵基金管理公司不斷提高運(yùn)作管理水平，市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金到期清算時，在收回全部投資本金且滿足門檻收益率的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的超額收益部分，經(jīng)投委會同意后可向基金管理公司適當(dāng)讓渡。

第二十條  基金管理公司故意或重大過失致使市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金遭受損失的，依法追究相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人的法律責(zé)任，并扣減相應(yīng)的基金管理費(fèi)及收益獎勵。

第五章 基金退出

第二十一條  市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。

第二十二條  投資項(xiàng)目在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由基金管理公司按約定實(shí)施退出，通過經(jīng)開集團(tuán)向投委會辦公室報備；其他情形下需要退出的，由基金管理公司擬定退出方案，經(jīng)投委會審議后實(shí)施。

第二十三條  應(yīng)在章程、合伙協(xié)議、投資協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，有下列情況之一的，市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意選擇退出：

（一）子基金章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金首次撥付子基金賬戶12個月以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金成立運(yùn)行18個月，子基金、子基金管理公司或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的管理機(jī)構(gòu)在管的其他基金尚未為廣德市引入項(xiàng)目或直接向廣德市域內(nèi)企業(yè)投資的；

（四）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合原定政策目標(biāo)的；

（五）子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的；

（六）子基金未按照章程或協(xié)議約定投資的；

（七）其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。

第六章 績效評價和風(fēng)險防控

第二十四條 基金管理公司應(yīng)按年度制定績效目標(biāo)和投資計劃，并對績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況開展自我評估。投委會辦公室按年度組織對基金的績效評價，績效評價結(jié)果作為有關(guān)基金增資、計提管理費(fèi)的重要依據(jù)，績效評價方案由投委會辦公室會同有關(guān)部門另行制定。

第二十五條  市經(jīng)開集團(tuán)代為履行出資人的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，對基金運(yùn)作與管理開展指導(dǎo)和監(jiān)督，定期對基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計，有效防范運(yùn)作風(fēng)險。

第二十六條  市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金管理公司及子基金管理人有下列情形之一的，經(jīng)投委會同意后撤銷或更換管理機(jī)構(gòu)，必要時依法追究相關(guān)責(zé)任：

（一）不再具備本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件；

（二）違反合伙協(xié)議或者章程，導(dǎo)致投資基金利益受損的；

（三）虛報年度項(xiàng)目投資運(yùn)行情況，騙取獎勵資金的；

（四）偽造基金財務(wù)狀況及經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，影響投資基金參股決策的；

（五）采取弄虛作假手段騙取基金出資、惡意挪用基金出資；

（六）依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn)；

（七）有重大違法違規(guī)行為；

（八）開展本辦法第十三條規(guī)定不得從事的業(yè)務(wù)；

第二十七條  績效評價遵循基金投資運(yùn)作規(guī)律，容忍正常投資風(fēng)險，優(yōu)化全鏈條、全生命周期評價體系，不簡單以單個項(xiàng)目或單一年度盈虧作為評價依據(jù)。

第二十八條  對市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金管理堅持保護(hù)改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的容錯免責(zé)機(jī)制。

有下列情形之一的，不適用上述免責(zé)的規(guī)定：

（一）違反法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定的；

（二）不符合產(chǎn)業(yè)基金的投資方向和要求，未按有關(guān)政府投資基金的精神和管理辦法，推動產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展；

（三）不符合規(guī)定決策程序，未經(jīng)過充分論證和盡職調(diào)查，未嚴(yán)格遵循投資決策程序，存在違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形；

（四）謀取個人私利，假公濟(jì)私為自己、他人或者其他組織謀取不正當(dāng)利益；明知故犯或者與其他組織或者個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益。

第二十九條  基金管理公司應(yīng)建立健全投資決策、風(fēng)險防控、關(guān)聯(lián)交易等制度，規(guī)范投資行為。做好項(xiàng)目前期的盡職調(diào)查及項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)控和處置。每季度結(jié)束后60日內(nèi)通過經(jīng)開集團(tuán)向投委會辦公室報送基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)；每會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)報送經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及基金運(yùn)營情況報告。定期報告中應(yīng)單獨(dú)說明直接投資項(xiàng)目情況，對項(xiàng)目發(fā)生的重大事項(xiàng)應(yīng)及時報告。

第三十條  基金管理公司應(yīng)建立重大事項(xiàng)披露制度，基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問題，基金管理公司通過經(jīng)開集團(tuán)于7個工作日內(nèi)向投委會辦公室報告。

第七章 附則

　　第三十一條  本辦法自公布之日起施行，由投委會辦公室負(fù)責(zé)解釋。原《關(guān)于印發(fā)〈加快建立廣德市政府重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金若干意見〉的通知》（政辦〔2021〕12號）同時廢止。本辦法實(shí)施前重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金已投未退出項(xiàng)目按原投資協(xié)議約定執(zhí)行，原投資協(xié)議約定不明確或無法按照原協(xié)議約定繼續(xù)實(shí)施的，按本管理辦法執(zhí)行。